新华信托被罚1450万！涉及十余条违法违规事实，16名相关责任人也同步受罚

每经记者 冯典俊 每经编辑 廖丹

7月11日，重庆银保监局公开17张针对新华信托及相关个人的行政处罚信息。其中，监管部门对新华信托开出的罚款高达1450万元。

重庆银保监局指出，新华信托存在违规通过关联方资产虚假出表、“三查”严重不尽职、全面风险管理失效、发放不当激励等13条违法违规事实。

其余16张罚单主要针对个人开出，其中包括新华信托董事长、总经理等，处罚理由包括对未事前报告关联交易问题、新发放不当激励等负主要责任等。

2022年6月16日，银保监会作出批复，同意该新华信托依法进入破产程序。7月6日，重庆市第五中级人民法院依法裁定受理新华信托提出的破产清算申请，并指定新华信托清算组担任管理人。

两任董事长、总经理均受到处罚

记者注意到16名受处罚的责任人中，新华信托两任董事长、总经理均在列。

重庆银保监局对赵暖开出的罚单显示，其“对新华信托全面风险管理失效问题负直接责任”，被予以警告处罚。

值得注意的是，赵暖于2010年4月任公司副总经理，而后拟任董事长。2014年7月8日，监管核准赵暖董事长任职资格，但不久他便辞去董事长职务。

在赵暖卸任之后，李桂林于2015年接棒公司董事长，在新华信托公布的最新一期年报2019年年报中，李桂林仍担任公司董事长一职。

重庆银保监局对李桂林给出的处罚案由，主要是“对新华信托未事前报告关联交易问题负主要责任”和“对新华信托发放不当激励问题负主要责任”。监管对其处以警告并罚款5万元。

监管开出的罚单显示，张立文对新华信托发放不当激励问题负管理责任、对新华信托通过关联方违规开展实业投资问题负管理责任、对新华信托全面风险管理失效问题负管理责任、对新华信托的信托受益权违规转让问题负管理责任，被处以警告。

记者注意到，张立文曾担任公司总经理，个人履历显示其曾任重庆市证券监督管理办公室主任助理（挂职），还曾任重庆信托副总裁、苏州信托常务副总裁等职位。

此外，此次重庆银保监局给出的罚单显示，项琥对新华信托全面风险管理失效问题负管理责任、对新华信托超权限审批与关联方的业务问题负主要责任、对新华信托违规审批代关联方投资造成巨额损失问题负主要责任，监管对其作出取消高管任职资格3年的行政处罚。

据悉，项琥于2016年10月被选任为新华信托总经理，个人履历显示其曾任中国国际信托投资公司天津分公司干部，中信证券(600030)天津证券业务部经理、天津解放北路营业部总经理，天津协通咨询中心国债服务部副经理，天津未来保险代理有限公司总经理等职位。

此外，因违规为银行提供通道业务，重庆银保监局对新华信托副总经理胡立新处以警告处罚，并对机构罚款50万元。新华信托原副总经理李荻对新华信托全面风险管理失效问题负直接责任被处以警告。

新华信托已申请破产清算

此外，常坡、徐润环、王一卉、王爱红、田罡等10人亦在此次处罚之列，违法违规事实多涉及对新华信托“三查”严重不尽职问题负主要责任。

在处罚上，6人被处以警告处罚，2人被处以警告并罚款5万元，王爱红、杨桐被禁止终身从事银行业工作。

新华信托成立于1979年。2007年9月，经原中国银监会批准，公司名称变更为“新华信托股份有限公司”。

2020年7月17日，银保监会官网发布消息，鉴于新华信托等六家公司触发了规定的接管条件，银保监会决定于2020年7月17日起，对上述六家机构实施接管，接管期限为一年。

2021年7月16日，中国银保监会发布公告，决定延长新华信托等六家公司接管期限一年，自2021年7月17日起至2022年7月16日止。

在接管期间，中国银保监会发布《关于调整部分接管组组长的公告》，新华信托接管组组长由吕宙调整为唐炜。经重庆市市场监督管理局核准，自2021年8月9日起，公司法定代表人由吕宙变更为唐炜。

2021年8月5日，新华信托发布公告，拟向社会公开招募投资者参与重组，彼时的股东持股情况为：上海珊瑚礁信息系统有限公司持股40%，上海纪辉资产管理有限公司持股21.43%，宏达信资产经营有限公司持股10%，新产业投资股份有限公司持股17.33%，人和投资控股股份有限公司持股5.67%，巴克莱银行有限公司持股5.57%。

2022年6月16日，银保监会网站作出批复，同意该新华信托依法进入破产程序。

7月6日，重庆市第五中级人民法院依法裁定受理新华信托提出的破产清算申请，并指定新华信托清算组担任管理人。

法院公告显示，申请人新华信托以其不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务为由，向法院申请破产清算。

封面图片来源：摄图网-500769551